Гражданский кодекс Республики Казахстан. Книга 1 — Р. А. Маметова

Статья 130. Виды ценных бумаг

1. К ценным бумагам относятся: облигация, коносамент, акция и другие документы, которые законодательными актами или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.

2. Ценные бумаги могут быть предъявительскими, ордерными и именными.

Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, принадлежат предъявителю ценной бумаги.

Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, принадлежат названному в ней лицу, а в случае передачи им этих прав в порядке, предусмотренном пунктом 3 статьи 132 настоящего Кодекса, — другому управомоченному лицу.

3. Законодательными актами может быть исключена возможность выпуска ценных бумаг определенного вида в качестве именных, либо в качестве ордерных, либо в качестве предъявительских бумаг.

Законодательными актами может быть предусмотрена также возможность выпуска ценных бумаг, сочетающих признаки различных видов ценных бумаг.

1. Приведенный в п. 1 комментируемой статьи перечень ценных бумаг исчерпывающим не является и может быть дополнен законодательными актами или в порядке, ими определяемом. Под законодательными актами понимаются не только законы о собственно ценных бумагах (о порядке их выпуска и обращения), а и иные законодательные акты. Так, согласно ст. 12 Указа об ипотеке недвижимого имущества ордерной ценной бумагой является ипотечное свидетельство, удостоверяющее право ее законного владельца на получение исполнения по обязательству, обеспеченному ипотекой недвижимого имущества, а также право на обращение взыскания на заложенное недвижимое имущество в целях получения исполнения по такому обязательству. В соответствии со ст. 4 Закона о ценных бумагах объектами рынка ценных бумаг, помимо акций и облигаций, являются и иные виды ценных бумаг, признанные таковыми уполномоченным органом в установленном законодательством порядке.

2. В зависимости от способа легитимации управомоченного по ценной бумаге лица ГК различает следующие виды ценных бумаг: 1) предъявительские; 2) именные; 3) ордерные.

Субъектом удостоверенных предъявительской ценной бумагой прав является лицо, предъявившее ее обязанному лицу к исполнению. Владельцу такой бумаги принадлежат удостоверенные ею права, соответственно для передачи прав по предъявительской ценной бумаге достаточно передачи самой бумаги.

Субъектом удостоверенных именной ценной бумагой прав является лицо, прямо указанное в ней.

Субъектом удостоверенных ордерной ценной бумагой прав является указанное в ней лицо, а в случае передачи ее в порядке, предусмотренном ст. 132 ГК, — иное управомоченное лицо.

В случае бланкового индоссамента ценная бумага не может рассматриваться как ценная бумага на предъявителя.

Вид ценной бумаги определяется соответствующим законодательным актом.

Ввиду многообразия ценных бумаг и выполняемых ими функций они подразделяется и на иные виды.

Так, если эмитентом ценной бумаги являются государство или административно-территориальные единицы, различают государственные ценные бумаги.

Особый правовой режим установлен для эмиссионных ценных бумаг. Ст. 2 Закона о ценных бумагах к эмиссионным относит ценные бумаги, обладающие в пределах одной эмиссии однородными признаками и реквизитами, размещаемыми и обращающимися на основании единых для данной эмиссии условий. К эмиссионным ценным бумагам относятся, в частности, акции и облигации.

3. Согласно Положению о порядке регистрации, аннулирования эмиссии акций и утверждения отчета об итогах выпуска и размещения акций в Республике Казахстан, утвержденному постановлением Национальной комиссии РК по ценным бумагам от 29 ноября 1996 г. , акции могут быть только именными.

Статья 131. Требования к ценной бумаге

1. Виды прав, которые удостоверяются ценными бумагами, обязательные реквизиты ценных бумаг, требования к форме ценной бумаги и другие необходимые требования определяются законодательными актами или в установленном ими порядке.

2. Отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме влечет ее недействительность.

1. Требования, предъявляемые к ценной бумаге определенного вида, в частности, виды удостоверяемых ею прав, обязательные реквизиты ценной бумаги, требования к ее форме, согласно п. 1 настоящей статьи, определяются законодательными актами, регулирующими порядок выпуска и обращения такой ценной бумаги, или в установленном ими порядке. Так, ст. 13 Указа об ипотеке недвижимого имущества содержит перечень обязательных реквизитов ипотечного свидетельства.

2. Не является ценной бумагой документ, который не содержит обязательных реквизитов и не облечен в требуемую для данного вида ценной бумаги форму.

Статья 132. Передача прав по ценной бумаге

1. Для передачи другому лицу прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя, достаточно вручения ценной бумаги этому лицу.

2. Права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном для уступки требования (цессии). В соответствии со статьей 347 настоящего Кодекса лицо, передающее право по ценной бумаге, несет ответственность за недействительность соответствующего требования, но не за его исполнение. При передаче прав по именной ценной бумаге другому лицу передаваемая бумага аннулируется, а на имя нового владельца выдается другая ценная бумага.

Законодательными актами могут быть предусмотрены передачи прав по именным акциям.

3. Права по ордерной ценной бумаге передаются путем совершения на этой бумаге передаточной надписи — индоссамента. Лицо, передающее права по ордерной ценной бумаге (индоссант), несет ответственность не только за существование права, но и за его осуществление.

Индоссамент, совершенный на ценной бумаге, переносит все права, удостоверенные ценной бумагой, на лицо, которому или приказу которого передаются права по ценной бумаге (индоссата). Индоссамент может быть бланковым (без указания лица, которому должно быть произведено исполнение).

Индоссамент может быть ограничен только поручением осуществлять права, удостоверенные ценной бумагой, без передачи этих прав индоссату (препоручительный индоссамент). В этом случае индоссат выступает в качестве представителя.

1. Поскольку по ценной бумаге на предъявителя управомоченным лицом признается его предъявитель, передача прав, удостоверенных такой ценной бумагой, возможна путем передачи самой ценной бумаги.

2. Права, удостоверенные именной ценной бумагой, могут быть переданы управомоченным по такой бумаге лицом в порядке уступки права требования (цессии). Поэтому на отношения между лицом, передающим права по такой ценной бумаге, и его правопреемником распространяется норма ст. 347 ГК, согласно которой цедент ответственен перед цессионарием за недействительность переданного ему требования, но не отвечает за неисполнение этого требования.

Передача прав по именной ценной бумаге влечет ее аннулирование и выдачу правопреемнику новой ценной бумаги. В РФ допускается передача прав по именной ценной бумаге путем совершения передаточной надписи, но каждый правопреемник отвечает лишь за недействительность требования.

3. Передача прав по ордерной ценной бумаге совершается посредством передаточной надписи (индоссамента). Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой с бланковым индоссаментом, могут передаваться вручением правопреемнику ордерной ценной бумаги. Передаточная надпись производится, как правило, на обороте ценной бумаги, а также на прилагаемом к ценной бумаге специальном дополнительном листе.

В отличие от лица, передающего право по именной ценной бумаге, индоссант ответственен не только за недействительность переданного им индоссату права требования, но и за его неисполнение.

4. Индоссамент, не содержащий указания на лицо, которому или приказу которого передаются права по ордерной ценной бумаге, называется бланковым. Бланковый индоссамент может состоять из одной подписи индоссанта. Для отдельных видов ордерных ценных бумаг бланковые индоссаменты не допускаются. Так, согласно ст. 16 Указа об ипотеке недвижимого имущества при передаче прав по ипотечному свидетельству в передаточной надписи должно быть точно и полно указано имя лица, которому передаются права по ипотечному свидетельству. Бланковые передаточные надписи на ипотечном свидетельстве считаются недействительными.

Статья 133. Исполнение по ценной бумаге

1. Лицо, выдавшее ценную бумагу, и все лица, индоссировавшие ее, отвечают перед ее законным владельцем солидарно. В случае удовлетворения требования законного владельца ценной бумаги об исполнении удостоверенного ею обязательства одним или несколькими лицами из числа обязавшихся по ценной бумаге они приобретают право обратного требования (регресса) к остальным лицам, ранее их обязавшимся по ценной бумаге.

2. Отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной бумагой, со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на его недействительность не допускается.

3. Владелец ценной бумаги, обнаруживший подлог или подделку ценной бумаги, вправе предъявить к лицу, передавшему ему бумагу, требование о надлежащем исполнении обязательства, удостоверенного ценной бумагой, и о возмещении убытков.

4. Права по ценной бумаге, находящейся у незаконного владельца, не подлежат осуществлению.

1. На обеспечение оборотоспособности ордерной ценной бумаги направлена норма п. 1 комментируемой статьи, установившая солидарную ответственность эмитента и всех лиц, индоссировавших ценную бумагу. Передавая ордерную ценную бумагу, каждый индоссант принимает на себя ответственность перед индоссатом, а в случае последующей ее передачи, и перед всеми последующими держателями за исполнение по ценной бумаге, т.е. выступает в качестве гаранта.

Исполнив обязательство по ценной бумаге, индоссант имеет право регресса к эмитенту и ко всем лицам, индоссировавшим ценную бумагу ранее его.

2. Согласно п. 2 не допускается отказ от исполнения по ценной бумаге со ссылкой на отсутствие основания обязательства, удостоверенного ценной бумагой, либо на его недействительность.

3. При обнаружении подлога или подделки ценной бумаги ее владелец вправе предъявить требование об исполнении обязательства, удостоверенного ценной бумагой, а также возмещения причиненных убытков не ко всем индоссировавшим данную ценную бумагу лицам, а к передавшему ее лицу. Ответственность последнего наступает независимо от того, знал ли он о подделке или подлоге переданной им ценной бумаги.

4. В соответствий с п. 4 права по ценной бумаге, находящейся у незаконного владельца, не подлежат осуществлению. Поскольку ст. 262 ГК не допускает возможность истребования ценных бумаг на предъявителя у добросовестного приобретателя, на последних указанная норма не распространяется.