Гражданский кодекс Республики Казахстан. Книга 1 — Р. А. Маметова

Статья 134. Восстановление ценной бумаги

Восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя и ордерным ценным бумагам производится судом в порядке, предусмотренном процессуальным законодательством.

Поскольку осуществление прав, удостоверенных ценной бумагой, возможно лишь при предъявлении ценной бумаги, утрата последней управомоченным лицом лишает его возможности реализации таких прав. Соответственно права по утраченной ценной бумаге подлежат восстановлению. Существует также угроза получения исполнения по ценной бумаге незаконным ее владельцем, поэтому утраченная ценная бумага признается недействительной.

Под утратой ценной бумаги понимается ее гибель (физическое уничтожение), а также выбытие из владения ее законного держателя, который не знает, у кого она находится, а также если держатель ценной бумаги, об утрате которой заявлено, не подаст в суд заявление о своих правах на ценную бумагу, предъявив ее подлинник. Если же владелец ценной бумаги известен, то лицо, утратившее ее, может предъявить виндикационный иск. При этом согласно статье 262 ГК истребование ценных бумаг на предъявителя у добросовестного владельца не допускается.

Восстановление прав по утраченной ценной бумаге производится в порядке вызывного производства (глава 33, ст.ст; 271 — 278 ГПК), которое, однако; распространяется лишь на предъявительские ценные бумаги. Проект ГПК предусматривает восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя и ордерным ценным бумагам в порядке вызывного производства.

Статья 135. Бездокументарные ценные бумаги

1. В случаях, определяемых законодательными актами или в порядке, ими установленном, организации, получившие специальную лицензию, могут производить фиксацию прав, закрепленных именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т. п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные настоящим Кодексом и иными законодательными актами для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

Фиксация, производимая по ходатайству эмитента или лица, зарегистрированного в качестве обладателя соответствующих прав, приравнивается к ценной бумаге и достаточна для осуществления и передачи прав по ценной бумаге. По требованию обладателя права организация, получившая специальную лицензию, обязана выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленных правах.

2. Права, удостоверяемые путем фиксации у депозитария, порядок деятельности депозитариев ценных бумаг и выдачи им лицензий на осуществление операций с ценными бумагами, порядок официальной фиксации прав и правообладателей депозитарием, порядок документального подтверждения записей у депозитария и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законодательными актами или в установленном ими порядке.

3. Осуществление, передача, предоставление и ограничение прав должны фиксироваться в соответствии с законодательством Республики Казахстан. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие специальную лицензию на фиксацию прав, закрепленных именной или ордерной ценной бумагой, в том числе и в бездокументарной форме, несут ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях и за совершение официальных записей о проведенных операциях*.

1. Имущественные права, удостоверяемые обычно именными или ордерными ценными бумагами, могут быть зафиксированы также и в бездокументарной форме. Фиксация прав в такой форме допускается лишь в случаях, предусмотренных законодательными актами, или в порядке, ими определяемом. Право на удостоверение имущественных прав в бездокументарной форме имеют лишь организации, получившие специальную лицензию. Согласно ст. 20 Закона о регистрации сделок с ценными бумагами такое право, в частности, имеет центральный депозитарий.

К фиксации прав в бездокументарной форме применяются нормы, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из такого способа фиксации прав.

2. Фиксация осуществления, передачи, предоставления и ограничения прав, удостоверяемых бездокументарными ценными бумагами, производится в порядке, определяемом законами о ценных бумагах и о регистрации сделок с ценными бумагами (см. комментарий к ст.129 ГК).

Статья 136. Облигация

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный в ней срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение указанного в ней вознаграждения (интереса) рассчитанного от номинальной стоимости облигации, либо иные имущественные права.

Владелец облигации (облигационер) имеет право на получение от эмитента номинальной стоимости облигации в предусмотренный в ней срок, а также заранее определенного вознаграждения (интереса) от номинальной стоимости облигации.

Условиями выпуска облигации облигационеру может быть предоставлено право на получение имущественного эквивалента номинальной стоимости облигации и (или) вознаграждения (интереса) — целевые облигаций. Таким эквивалентом могут быть товары, услуги, имущественные права. Так, облигаций, эмитированные акционерным обществом, могут предоставлять облигационеру право обмена их на акции (конвертируемые облигации).

Облигации являются эмиссионными ценными бумагами.

Облигации подразделяются на государственные( государственного и местного займа) и юридических лиц.

Отношения эмиссии, обращения и погашения негосударственных облигаций регулируются законами о ценных бумагах, о регистрации сделок с ценными бумагами и Положением о порядке регистрации выпуска и погашения облигаций, утвержденным постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 декабря 1996 года.

В соответствии с Положением облигации юридических лиц негосударственной собственности должны быть именными. Облигация должна содержать: наименование ценной бумаги — »облигация», вид облигации, фирменное наименование, место нахождения и банковские реквизиты эмитента, номер и дату государственной регистрации выпуска, национальный идентификационный номер облигаций данного выпуска, присвоенный Национальной комиссией по ценным бумагам, общий объем данного выпуска облигации, номинальную стоимость облигации, размер выплачиваемого по ней вознаграждения (интереса) и (или), если это предусмотрено условиями выпуска, иные имущественные права, номер и серию облигации, подписи уполномоченных лиц и печать эмитента. На оборотной стороне облигации указываются: данные собственника (фирменное наименование и место нахождения юридического лица или Ф.И.О. и паспортные данные гражданина), условия погашения и условия проведения тиражей, розыгрышей (если они проводятся).

К облигации могут прилагаться купоны на выплату вознаграждения (интереса), которые должны содержать: порядковый номер купона, номер и серию облигации, наименование эмитента, периодичность выплаты вознаграждения (интереса), подписи уполномоченных лиц и печать эмитента.

В случае изменения условий выпуска облигаций облигационер имеет право на досрочное погашение с выплатой соответствующего вознаграждения (интереса) по ним,

Ведение реестра держателей облигаций и регистрация сделок с облигациями осуществляется в соответствии с Законом о регистрации сделок с ценными бумагами.

Согласно п. 6 Положения о порядке регистрации выпуска и погашения облигаций обеспечением выпуска облигаций являются активы эмитента, к числу которых относятся: недвижимость, ценные бумаги, принадлежащие эмитенту, денежные средства и иное движимое имущество, за исключением нематериальных активов, т.е. практически все его имущество. При этом отчуждение имущества, являющегося обеспечением облигаций, до окончания срока их погашения не допускается. Из содержания приведенной нормы неясно, как указанное в ней имущество обеспечивает погашение облигаций. Для вывода о наличии залоговых отношений, полагаем, нет оснований, так как согласно п. 1 ст. 300 ГК залог может возникнуть, помимо договора, также на основании законодательного акта, каковым названное Положение не является, и, если в законодательном акте предусмотрено, какое имущество признается находящимся в залоге. Последнему требованию п. 6 Положения также не отвечает. Кроме того, запрет на отчуждение перечисленного в п. 6 Положения имущества может парализовать деятельность эмитента. Полагаем, что условиями выпуска облигаций может быть предусмотрено его обеспечение залогом конкретного имущества или иным способом, как предусмотренным, так и не предусмотренным законодательством.

Статьи 137 и 138 исключены Законом РК от 11 июля 1997 г.

Статья 139. Акция

1. Акцией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя (акционера) на получение части чистого дохода акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении делами акционерного общества и на часть имущества, оставшегося после его ликвидации.

2. Акционерное общество вправе выпускать в установленном законодательством порядке и пределах привилегированные акции, гарантирующие их держателям получение дивидендов, как правило, рассчитанных от номинальной стоимости акции независимо от результатов хозяйственной деятельности акционерного общества, а также дающие им преимущественное по сравнению с другими акционерами право на получение части имущества, оставшегося после ликвидации акционерного общества, и иные, предусмотренные условиями выпуска таких акций, права.

Привилегированные акции не дают их держателям права на участие в управлении делами акционерного общества, если иное не предусмотрено его уставом.

3. В акционерных обществах учредителями может быть введена “золотая акция”, не участвующая в формировании уставного капитала и получении дивидендов. Владелец “золотой акции” обладает лишь правом вето на решения общего собрания, правления и наблюдательного совета по вопросам, определяемым уставом.

1. Акция удостоверяет право акционера на управление делами АО (за Исключением привилегированных), на получение дивидендов, а также на получение части имущества, оставшегося после ликвидации АО. В соответствии с Положением о порядке регистрации, аннулирования эмиссии акций и утверждения отчета об итогах выпуска и размещения акций в РК, утвержденного постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 ноября 1996 г., АО может выпускать только именные акции в документарной или бездокументарной форме.

Акция должна содержать следующие реквизиты: фирменное наименование и местонахождение АО; наименование ценной бумаги — “акция», ее порядковый номер, дату выпуска, вид акции (простая или привилегированная) и ее номинальную стоимость, имя держателя; размер уставного фонда АО на день выпуска акции, а также количество выпускаемых акций; срок выплаты дивидендов; подписи председателя правления и главного бухгалтера АО (п. 4 ст. 44 Указа о хозяйственных товариществах). Кроме того, утвержденный Национальной комиссией по ценным бумагам образец акции включает информацию о государственной регистрации эмиссии акций (наименование уполномоченного органа) и регистрационный номер, присваиваемый Национальной комиссией (Приложение 1 к вышеуказанному Положению).

Акция неделима. Неделимость акции выражается в том, что в случае принадлежности ее нескольким лицам все они признаются одним акционером и могут осуществлять свои права через одного из них или общего представителя.

Допускается выдача акционеру сертификата на суммарную номинальную стоимость принадлежащих ему акций, который не является ценной бумагой.

2. Наряду с простыми акциями АО вправе выпускать и привилегированные акции в порядке и в пределах, установленных законодательством. Привилегированные акции не предоставляют ее владельцам право на участие в управлении делами АО, если иное не предусмотрено его уставом, однако гарантируют им получение дивидендов, независимо от результатов хозяйственной деятельности АО. Размер дивидендов по таким акциям в виде процентов от номинальной стоимости акции фиксируется в акции. Кроме того, владельцы привилегированных акций имеют преимущественное по сравнению с другими акционерами право на получение части оставшегося после ликвидации АО имущества. Условия выпуска привилегированных акций могут предусматривать предоставление и других прав их владельцам, в частности право обмена их на простые акции. Такие акции именуются конвертируемыми.

Привилегированные акции могут быть выпущены на сумму, не превышающую 25% от уставного капитала АО.

3. Пункт 3 статьи предусматривает возможность введения так называемой «золотой акции», не участвующей в формировании уставного капитала и в распределении прибыли. Владелец «золотой акции» обладает лишь правом вето на решения общего собрания, правления и наблюдательного совета по вопросам, определяемым уставом АО. Право вето не является имущественным, соответственно, «золотая акция» — не ценная бумага.

Статья 140 исключена Законом РК от 11 июля 1997 г.

§ 3. ЛИЧНЫЕ НЕИМУЩЕСТВЕННЫЕ ПРАВА

Статья 141. Защита личных неимущественных прав

1. Лицо, личные неимущественные права которого нарушены, помимо мер, предусмотренных статьей 9 настоящего Кодекса, имеет право на возмещение морального вреда по правилам настоящего Кодекса.

2. Защита личных неимущественных прав осуществляется судом в порядке, предусмотренном гражданским процессуальным законодательством.

3. Личные неимущественные права подлежат защите независимо от вины лица, нарушившего право, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом. Лицо, предъявившее требование о защите, должно доказать факт нарушения его личного неимущественного права.

4. Лицо, неимущественное право которого нарушено, может по своему выбору потребовать устранения последствий нарушения от нарушителя или за счет нарушителя самостоятельно совершить необходимые действия либо поручить их совершение третьему лицу*.

1. В ГК впервые включен специальный параграф, посвященный регулированию личных неимущественных прав, не связанных с имущественными (хотя отдельные его положения направлены на регулирование и личных прав, связанных с имущественными, — см. ст. 142 ГК). Это обусловлено прежде всего положениями п. 2 ст. 1 ГК, согласно которому личные неимущественные отношения, не связанные с имущественными, регулируются гражданским законодательством, поскольку иное не предусмотрено законодательными актами либо не вытекает из существа личного неимущественного отношения.

Учитывая, что в главе 3 ГК не дается исчерпывающего перечня личных неимущественных благ и прав, §3 устанавливает лишь общие правила по их защите безотносительно к их отдельным видам, а помещенные в нем ст. ст. 143—146 устанавливают способы защиты только некоторых наиболее важных видов личных неимущественных прав. При этом необходимо учитывать, что некоторые из видов личных прав, такие, как право на имя, на свободное передвижение и избрание места жительства, регулируются другими статьями ГК (см., например, комментарий к ст.ст. 15, 16 ГК).

Личные неимущественные права возникают в отношении благ неимущественного характера, соответственно и защищаются они, в основном, способами, не имеющими целью восстановление нарушенной имущественной сферы потерпевшего. Согласно ст. 9 ГК такими способами являются: признание права, восстановление положения, существовавшего до нарушения права, пресечение действии, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения. Кроме того, они защищаются способами, предусмотренными настоящим параграфом, в частности, путем опровержения сведений, порочащих честь, достоинство или деловую репутацию гражданина или юридического лица.

2, Поскольку личные неимущественные права защищаются вполне определенными способами, то и при применении норм гражданского процессуального законодательства используются его соответствующие положения, в частности, правила ст. 198 ГПК «Решение, обязывающее ответчика совершить определенные действия» и ст. 406 ГПК «Исполнение решения, обязывающего должника совершить определенные действия».

 3. Моральный вред — это нравственные или физические страдания (унижение, раздражение, подавленность, гнев, стыд, отчаяние, физическая боль, ущербность, дискомфортное состояние и т.п.), испытываемые (претерпеваемые, переносимые) потерпевшим в результате совершенного против него правонарушения.

Моральный вред возмещается, независимо от вины причинителя, в случае, если вред причинен распространением сведений, порочащих честь, достоинство и деловую репутацию.

При определении размера морального вреда учитывается как субъективная оценка потерпевшим тяжести причиненного ему нравственного ущерба, так и объективные данные, свидетельствующие о степени нравственных и физических страданий потерпевшего: жизненная важность блага, бывшего объектом посягательства (жизнь, здоровье, честь, достоинство, свобода, неприкосновенность жилища и т.д); тяжесть последствий правонарушения, характер и сфера распространения ложных позорящих сведений; жизненные условия потерпевшего (служебные, семейные, бытовые, материальные, состояние здоровья, возраст и др.), иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Моральный вред возмещается независимо от надлежащего возмещения имущественного вреда.

4. Принимая во внимание основную направленность защиты личных прав в плане компенсации, их защита, как правило, осуществляется независимо от вины правонарушителя.

5. В п. 4 комментируемой статьи содержится важное правило, развивающее положения ст. 9 ГК и предоставляющее потерпевшему право предпринять как собственные действия, направленные на устранение последствий правонарушения, так и поручить их совершение третьему лицу. В частности, таким лицом может быть адвокат, уполномоченный на совершение как фактических, так и юридически значимых действий. В этом случае устанавливается легальная возможность взыскания также расходов по оплате труда юриста.